Leo Schikhof

• Einhaltung von QI, FATCA, CRS, DACx Vorgaben

• Aufbau eines Teams von fünf Rechts- und Steuerexperten in Deutschland und Österreich

• Berichterstattung direkt an den CEO/Responsible Officer, wobei Risiken hervorgehoben und Gegenmaßnahmen zur Minderung getroffen wurden.

• Regulierung der Umsetzung des QI-Compliance-Programms gemäß vertraglicher Verpflichtung mit IRS

• Interpretation rechtlicher und regulatorischer Änderungen, Analyse ihrer Auswirkungen und Zusammenarbeit mit dem Vertrieb

• Vertretung der ING DiBa im Bundesverband der deutschen Banken und im Verband Auslandsbanken, in verschiedenen Ausschüssen

• Identifizierung potenzieller Talente, Gewährleistung der kontinuierlichem Personal Entwicklung

• Während meiner gesamten Amtszeit gelang es meinem Team, die Bank vor Strafen oder Bußgeldern der Steuerbehörden zu bewahren.

• Bereitstellung von Informationen an Unternehmen (institutionelle Kunden, Privatkundengeschäft, Retail) zu Fragen im Zusammenhang mit FATCA und CDOT(UK FATCA), sowohl bei der Eröffnung neuer Konten und als auch im Rahmen einer Nachbesserung für Bestandskunden.

• Zusammenstellung und Durchführung von FATCA- und CDOT-Schulungen für Relationship-Manager.

• Entwicklung von Verfahren (Procedere) für den Retail- und Privatkundensektor zur Sicherstellung der Übereinstimmung mit FATCA/CDOT im Vereinigten Königreich und anderen Rechtssystemen.

• Lobby-Arbeit innerhalb der CRS Working Group der British Bankers' Association

Implementation

• In Zusammenarbeit mit Relationship-Managern, dem Rechtsbereich und dem operativen Bereich Bereitstellung von Informationen für die Kunden von Northern Trust mit Darstellung der steuerbezogenen und rechtlichen Auswirkungen von FATCA – ca.400 institutionelle Investoren im Anwendungsbereich.

• Organisation von Informationsveranstaltungen und Zusammenstellung externer Kommunikation. Koordinierung mit der britischen HMRC und anderen Steuerbehörden.

• Es wurde bei den Kunden zum 1 . Juli 2014 eine Onboarding-Akzeptanz von 93% sicher gestellt.